北京商報訊（記者 劉宇陽 李海媛）12月2日，國海證券(000750,股吧)發(fā)布公告稱，在近日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。據(jù)了解，國海證券在為山東勝通集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“勝通集團(tuán)”） 發(fā)行公司債券提供服務(wù)時涉嫌未勤勉盡責(zé)案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢，中國證監(jiān)會依法擬對國海證券及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場禁入措施。

公告內(nèi)容顯示，2016年1月27日，國海證券與勝通集團(tuán)簽訂《承銷協(xié)議》，由國海證券擔(dān)任勝通集團(tuán)面向合格投資者公開發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商。2013年度至2017年度，勝通集團(tuán)通過虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、編制虛假財務(wù)賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業(yè)收入615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團(tuán)各年利潤狀況均為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說明書存在虛假記載。國海證券作為主承銷商，出具的《核查意見》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。

另外，國海證券在盡職調(diào)查過程中未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司（以下簡稱“勝通鋼簾線”）在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況；未實地查看山東勝通化工有限公司（以下簡稱“勝通化工”）的生產(chǎn)經(jīng)營場所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線納稅申報材料的異常情況。

由于國海證券在為勝通集團(tuán)發(fā)行債券提供服務(wù)時，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對國海證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款；對時任項目負(fù)責(zé)人孫彥飛給予警告，并處以30萬元罰款，并采取5年證券市場禁入措施；對項目所在部門負(fù)責(zé)人的直接負(fù)責(zé)主管人員劉延冰給予警告，并處以20萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員沈婧給予警告，并處以10萬元罰款。

此外，國海證券表示，目前公司經(jīng)營情況正常，后續(xù)公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。